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威尼斯人官网:证监会:去年罚没106.41亿 同比增长42.28%

时间:2019-1-4 19:13:52  作者:  来源:  查看:15  评论:0
内容摘要:1月4日,据证监会官网披露,证监会2018年全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。  具体来看,信息披露违法类案件处罚56起。其中,金亚科技(0.770, 0.00, 0.00%...
1月4日,据证监会官网披露,证监会2018年全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。

  具体来看,信息披露违法类案件处罚56起。其中,金亚科技(0.770, 0.00, 0.00%)通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000余万元,并虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元,导致其2014年年度报告存在虚假记载。罗平锌电(7.070, 0.35, 5.21%)、上峰水泥(8.500, 0.13, 1.55%)、山西三维等上市公司隐瞒重大环境污染被处罚或刑事立案事项,被证监会依法惩处。此外,华泽钴镍、长生生物、庞大集团(1.430, 0.03, 2.14%)、三房巷(2.940, 0.04, 1.38%)股份、界龙实业(3.860, 0.09, 2.39%)、万家文化、勤上股份(2.650, 0.07, 2.71%)、龙宝参茸、新疆浩源(10.180, 0.12, 1.19%)、金洋新材、ST仰帆(7.460, 0.19, 2.61%)等主体因未按规定披露相关关联交易、股份质押、对外担保等重大事项,均被依法处罚。

  操纵市场类案件处罚38起。其中,北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票,罚没款总额超50亿元;高勇通过信托计划等方式放大资金杠杆,对“精华制药(6.100, -0.06, -0.97%)”实施了操纵行为,罚没款共计17.95亿元;王法铜利用344个证券账户,使用配资资金对3只股票实施了操纵行为,罚没款共计13.89亿元。此外,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵案、上市公司实际控制人何思模通过发布“高送转”预案提案实施“信息型”操纵案等典型案件也受到依法严惩。

  内幕交易类案件处罚87起。其中,有57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关,说明该领域依然是内幕交易的高发地带。并购重组事项筹划周期长、牵涉面广,且对市场具有重大影响,极易成为不法行为人用以谋取不正当利益的工具,其中涉及“汉鼎宇佑(11.520, 0.14, 1.23%)”、“长盈精密(7.810, 0.09, 1.17%)”、“士兰微(8.340, 0.21, 2.58%)”等股票的系列内幕交易案均呈现出“窝案”特征。

  中介机构违法类案件处罚13起。其中,国信证券(9.140, 0.66, 7.78%)、中原证券(4.810, 0.44, 10.07%)、东方花旗等证券公司作为资产并购重组项目财务顾问,在执业过程中,未勤勉尽责履行核查义务,导致相关《财务顾问报告》存在虚假记载或重大遗漏,被证监会严肃查处;大华所、立信所、中天运所等会计师事务所作为上市公司相关业务审计机构,未勤勉尽责履行审计程序,导致相关审计报告存在虚假记载,被证监会依法处罚;万隆评估、中企华评估、中和评估、银信评估作为相关业务评估机构,在评估执业过程中未勤勉尽责,导致评估结果被高估或低估,出具的《评估报告》存在虚假记载或误导性陈述,被证监会依法惩处。

  私募基金领域违法案件处罚10起。其中,拓璞公司投资总监文宏、凡得基金刘晓东等人利用所知悉的基金账户交易信息,实施“老鼠仓”交易,严重背弃受托人信赖和职业操守,被证监会依法适用《证券投资基金法》进行处罚。通金投资控制利用其发行的私募基金账户及其他账户操纵了“永艺股份(7.110, 0.10, 1.43%)”股价;富立财富在其发行私募基金持有上市公司股份比例达到5%时未依法进行披露和报告;鑫申财富在鑫托宝一号募集资金未到位的情况下,提供虚假信息和材料进行备案,均被证监会依法查处。


  短线交易案件处罚13起。其中,吴光明作为鱼跃医疗(19.050, 0.25, 1.33%)和万东医疗(9.480, 0.65, 7.36%)的董事长,控制他人证券账户短线交易了“鱼跃医疗”和“万东医疗”;王清在担任摩恩电气(12.180, 0.88, 7.79%)董事期间,短线交易了“摩恩电气”;陆卫忠在担任吉鑫科技(2.400, 0.10, 4.35%)副总经理期间,短线交易了“吉鑫科技”;柯荣卿作为持有融捷股份(17.990, 0.76, 4.41%)5%以上股份的股东,短线交易了“融捷股份”,均被证监会依法追究法律责任。

  除上述案件外,证监会还对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50余起其他类型案件依法作出行政处罚。

  证监会称,一年来,证监会通过依法全面从严的监管执法,严厉打击各类证券期货违法行为,有力震慑了不法行为人,重拳惩治了市场乱象,引导市场主体知敬畏、明底线,使市场生态环境得以净化,市场的法治基础更加坚实,防范系统性风险的堤坝更加牢固。

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